LEI Numarasına Kimlerin İhtiyacı Var?
LEI numarasına kimlerin ihtiyacı var? LEI tüzel kişiler için gereklidir eğer ki finansal işlemlerde yer alan ve hisse senedi, tahvil veya diğer menkul kıymetler satın almak gibi finansal piyasalarda ticaret yapmak isteniyorsa. Ayrıca LEI alınmasını gerektiren birçok kanunlar (yetki alanlarına göre değişen) vardır. LEI şeması oluşturulduktan sonra dünya çapında birçok yeni düzenleme hayata geçirildi. Bu da bir sürü sektördeki tüzel kişilerin artık bir LEI sahibi olması gerektiği anlamına geliyor.
LEI Numarası Nedir?
LEI veya diğer bir söyleyişle Tüzel Kişi Kimlik Kodu, 20 basamaklı benzersiz bir alfasayısal koddur. Amacı, özellikle finans sektöründeki işletmeler ve kuruluşlar gibi tüzel kişilerin düzenlenmiş kimlik sahibi olmalarını sağlamaktır.
Bu sayede holdingler daha şeffaf, üzerlerindeki verilere daha bağlantılı ve kolay erişilebilir hale getirmektir. Böylece, dünya genelinde bu tür kuruluşlarla uğraşırken yer alan herhangi bir finansal riski en aza indirir. LEI’nin ne olduğu hakkında daha fazlasını okuyabilirsiniz.
LEI Numarasının mecburi olarak alınması gereken finansal kurumlar
Şu anda, LEI gerektiren tüzel kişilikler arasında aracı kurumlar, bankalar, yatırım ve sigorta şirketleri ve kredi birlikleri gibi finansal kuruluşlar bulunmaktadır. LEI Sicili, LEI Sicil sürecinde size yardımcı olmaya kendini adamıştır.
Ayrıca söylemem gerekir ki bireylerin finansal piyasada işlem yapabilmek için bir LEI’ye sahip olmaları gerekmez. Bu nedenle, bir şirket sahibi değilseniz, şu anda bir LEI’ye ihtiyacınız olmayacaktır.
Yatırım Firmaları ve Müşterileri (EU)
AB bölgesi içerisinde LEI gerektiren diğer organizasyon türleri ise yatırım firmaları ve müşterileridir. Çünkü Ocak 2018 itibariyle MiFID II/MiFiR yasaları düzenlendi.
Gelen yasalarda, AB yetkililerinin her iki tarafta da bir LEI numarası olmadığı sürece, yatırım firmaları ve müşterileri arasındaki işlemleri reddetmesi gerektiğinden bahsediliyor. Aslında, bu durum – ‘LEI yoksa, ticaret yok’ olarak biliniyor. Kuruluşunuz eğer ki MiFID II/MiFiR gereklilikleri kapsamına giriyorsa, LEI Kaydı aracılığıyla bir LEI başvurusunda bulunabilirsiniz.
Devlet Kurumları (ABD)
LEI’ye ihtiyaç duyan bir başka tüzel kişilik türü daha vardır ve birçok ABD devlet finans kurumu bu gruba dahildir. Bunun başlıca nedeni, Mali Araştırma Ofisi’nin LEI’yi zorunlu hale getirmesidir.
Bu tür kurumlar arasında Federal Rezerv Sistemi (FED), Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) ve Ulusal Sigorta Komisyoncuları Birliği (NAIC) bulunmaktadır.
RTO ve ISO
Ek olarak, 2015’ten sonra finans sektörü dışında kalan bazı ABD devlet kurumları da LEI’ye ihtiyaç duyar hale gelmiştir. Federal Enerji Düzenleme Komisyonu (FERC), tüm RTO’ların (Bölgesel İletim Kuruluşları) ve ISO’ların (Bağımsız Sistem Operatörleri) bir LEI’ye sahip olmasını zorunlu kılar.
Mali Şeffaflık Yasasından Etkilenenler
Şu anda olmasa da yakın gelecekte LEI’leri kullanması gerekebilecek ek tüzel kişiliklerin olacağını da belirtebiliriz.
Bunun nedeni ABD Regtech Yasası olarak bilinen Mali Şeffaflık Yasasıdır. Eğer yasa Kabul edilirse, bu tür ajanslar tarafından elde edilen tüm verilerin kısıtlanmamış olmasını gerektirecektir. Buradaki fikir, bu tür varlıklar arasındaki işlemleri ve bunları düzenleme yeteneğini çok daha güvenilir hale getirmektir.
LEI’ler, bu tür veriler için mükemmel bir tanımlama yöntemidir. Bu sebepten dolayı listelenen düzenleyici kurumlarla iş yapan herhangi bir tüzel kişilik yakın zamanda bir LEI’ye ihtiyaç duyacaktır.